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國元證券獨立董事選聘機制的最佳實踐案例
發(fā)布日期：2013-8-16 瀏覽次數(shù)：7487
國元證券股份有限公司
獨立董事選聘機制的最佳實踐案例
一是制定專門的獨立董事制度，對獨立董事相關(guān)要求予以明確。為強化對獨立董事的約束和監(jiān)督機制，進一步完善公司治理，促進公司規(guī)范運作，更好地保障全體股東特別是中小股東的權(quán)益不受損害，公司制定了專門的《獨立董事制度》，對獨立董事在任職條件、選聘程序、權(quán)利義務(wù)等方面予以明確規(guī)定。
二是結(jié)合公司實際需要，提高獨立董事任職條件。公司獨立董事的任職條件，除了要符合董事規(guī)定的要求外，還要符合以下幾項條件：一是從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；二是具備金融企業(yè)運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)；三是具備履行獨立董事職責(zé)所必須的時間和精力；四是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并具有學(xué)士學(xué)位；五是具有中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定所要求的獨立性。
三是明確采取累積投票制選舉方式，保障中小股東權(quán)益。公司股東大會在對獨立董事候選人進行選舉表決時采用累計投票制，即每一股份擁有與應(yīng)選人數(shù)相同的表決權(quán)。通過累計投票制，在一定程度上抑制了大股東的操縱行為，使中小股東也能在股東大會上得到發(fā)言權(quán)，從而保障了公司中小股東的合法權(quán)益。
四是明確董事會下設(shè)委員會獨立董事人數(shù)，保證獨立董事作用的發(fā)揮。公司董事會下設(shè)發(fā)展戰(zhàn)略委員會、風(fēng)險管理委員會、審計委員會、薪酬與提名委員會四個專門委員會。發(fā)展戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與提名委員會均有獨立董事的參與，其中審計委員會和薪酬與提名委員會中獨立董事人數(shù)均超過半數(shù)，且主任委員均由獨立董事?lián)?。通過更多地參與公司決策，獨立董事作用得到充分發(fā)揮。
目前，公司有5名獨立董事，均為國內(nèi)經(jīng)濟金融領(lǐng)域知名學(xué)者，或為精通法律財務(wù)會計的專家。工作中，各位獨立董事除了做好基礎(chǔ)工作外，還注重發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢服務(wù)公司。例如，在一次審議關(guān)聯(lián)交易的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項中，公司獨立董事根據(jù)自己的專業(yè)知識背景就股權(quán)轉(zhuǎn)讓的評估機構(gòu)選聘、定價方案、履行的法律程序以及是否符合全體股東尤其是中小股東利益等幾個方面進行了充分的討論，提出中肯客觀的建議，發(fā)表了事前認(rèn)可意見和專項審核意見，保護了公司，尤其是中小股東的利益。
通過優(yōu)化的選聘機制，確保了獨立董事在任職能力、時間精力、獨立性等方面滿足公司發(fā)展需要，實踐證明，公司不同專業(yè)背景獨立董事的專業(yè)性、協(xié)調(diào)性和組織能力能夠很好的融合在一起，在公司治理、規(guī)范運作等方面發(fā)揮了重要作用。